星河基金管制有限公司 星河增利债券型发起式证券投资基金       托管公约  基金管制东谈主：星河基金管制有限公司  基金托管东谈主：北京银行股份有限公司                             目    录   鉴于星河基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有 限牵涉公司，按照关系法律法例的规矩具备担任基金管制东谈主的阅历和才气，拟募 集刊行星河增利债券型发起式证券投资基金；   鉴于北京银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银 行，按照关系法律法例的规矩具备担任基金托管东谈主的阅历和才气；   鉴于星河基金管制有限公司拟担任星河增利债券型发起式证券投资基金的 基金管制东谈主，北京银行股份有限公司拟担任星河增利债券型发起式证券投资基金 的基金托管东谈主；   为明确星河增利债券型发起式证券投资基金的基金管制东谈主和基金托管东谈主之 间的职权义务关系，特制订本托管公约；   除非另有约定，         《星河增利债券型发起式证券投资基金基金合同》(以下简称 “《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有疏导的含义；若有抵 触应以《基金合同》为准，并依其要求讲授。                一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金管制东谈主   称号：星河基金管制有限公司   住所：中国（上海）解放贸易检修区富城路 99 号 21-22 层   成立日历：2002 年 6 月 14 日   法定代表东谈主：胡泊   批准开发机关：中国证监会   批准开发文号：证监基金字200221 号   注册成本：2.0 亿元东谈主民币   组织款式：有限牵涉公司   蓄意界限：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其他业务。   存续期限：执续蓄意   电话：（021）38568888   传真：（021）38568800   （二）基金托管东谈主   称号：北京银行股份有限公司(简称：北京银行)   注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层   办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号   法定代表东谈主：霍学文   成立期间：1996 年 1 月 29 日   组织款式：股份有限公司（上市）   注册成本：2114298.4272 万东谈主民币   基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可2008776 号   存续期间：执续蓄意   蓄意界限：接管公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国内结算；办 理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债 券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供辅助箱业务； 办理场合财政信用盘活使用资金的委派贷款业务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇 款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现； 外汇担保；资信探访、接洽、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证 券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；怒放式证券投资基金代销业务；债券 结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管制委员会批准的其 它业务。        二、基金托管公约的依据、贪图和原则   签订本公约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作管制宗旨》（以下简称《运作宗旨》）、《证券投资基金 销售管制宗旨》       （以下简称《销售宗旨》）、                   《证券投资基金信息表现管制宗旨》                                  （以 下简称《信息表现宗旨》）、《证券投资基金信息表现内容与形态准则第 7 号〈托 管公约的内容与形态〉》、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制规矩》 （以下简称“《流动性风险管制规矩》”）、《星河增利债券型发起式证券投资基金 基金合同》（以下简称《基金合同》）偏激他关联规矩。   签订本公约的贪图是明确基金托管东谈主与基金管制东谈主之间在基金财产的辅助、 投资运作、净值计较、收益分拨、信息表现及相互监督等关联事宜中的职权、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。   基金管制东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、竭诚信用、充分保护基金份额执有 东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本公约。   除非本公约另有约定，本公约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有疏导含义。      三、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诳骗监督权 金投资界限、投资对象进行监督。   本基金的投资界限为具有致密流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票和存托凭证（含中小板股票、创业板股票，以偏激他经中国证监会核准上市 的股票和存托凭证）、权证、债券、可诊治债券（含分离往返可转债）、中小企业 聚合债、钞票支执证券、银行进款、货币阛阓用具以及法律法例或中国证监会允 许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证监会关系规矩)。   如法律法例或监管机构今后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳当 法子后，不错将其纳入投资界限。 投融资比例进行监督：  （1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票竖立比例 为：   本基金债券投资占基金钞票的比例不低于 80%，股票投资（含权证）占基金 钞票的比例为 0%-20%，可转债投资比例不高于基金钞票净值的 30%，权证偏激他 金融用具的投资比例依照法律法例或监管机构的规矩实行，现款或者到期日在一 年以内的政府债券所有比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵守以 下投资杀青： 益类钞票（含权证）占基金钞票净值的比例为 0%—20%； 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 的 10％； 净值的 0.5％； 金钞票净值的 10％； 钞票支执证券界限的 10％； 券，不得朝上其各样钞票支执证券所有界限的 10％； 金执有钞票支执证券期间，如若其信用品级着落、不再相宜投资标准，应在评级 通告发布之日起 3 个月内给以一起卖出； 产，本基金所报告的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 钞票净值的 40%； 票，不得朝上该上市公司可运动股票的 15%； 票，不得朝上该上市公司可运动股票的 30%； 的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的因 素甚至基金不相宜前述规矩比例杀青的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； 主体为往返敌手开展逆回购往返的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约 定的投资界限保执一致； 上市往返的股票合并计较；   如若法律法例对本基金合同约定投资组合比例杀青进行变更的，以变更后的 规矩为准。法律法例或监管部门取消上述杀青，如适用于本基金，则本基金在履 行稳当法子后投资不再受关系杀青。   （3）法例允许的基金投资比例诊治期限   基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起六个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。   除上述（2）中第 2）、12）、18）、19）项之外，由于证券阛阓波动、上市公 司合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的原因导致的投资组合不相宜上述约定 的比例，不在杀青之内，但基金管制东谈主应在 10 个往异日内进行诊治，以达到规 定的投资比例杀青要求。法律法例另有规矩的从其规矩。   基金管制东谈主应在出现可料念念钞票界限大幅变动的情况下，至少提前 2 个责任 日负责向基金托管东谈主发函诠释基金可能变动界限和公司应答措施，便于基金托管 东谈主实施往返监督。   （4）本基金不错按照国度的关联规矩进行债券的融资融券。   （5）关系法律、法例或部门表率规矩的其他比例杀青。 投资退却行动进行监督：   （1）承销证券；   （2）向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷牵涉的投资；   （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有规矩的除外；   （5）向基金管制东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金管制东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或债券；   （6）买卖与基金管制东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鞭策或者与基金管制东谈主、 基金托管东谈主有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券；   （7）从事内幕往返、支配证券往返价钱偏激他不梗直的证券往返行为；   （8）那时灵验的法律法例、中国证监会及《基金合同》规矩退却从事的其 他行动。   如法律法例或监管部门取消上述退却性规矩，基金管制东谈主在履行稳当法子 后可不受上述规矩的杀青。 联投资杀青进行监督。   根据法律法例关联基金退却从事的关联往返的规矩，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应事前相互提供与本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他首要横蛮关系 的公司名单偏激更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联往返名单的真 实性、完好性、全面性。基金管制东谈主有牵涉辅助着实、完好、全面的关联往返名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金管制东谈主应实时发送基金托管东谈主，基 金托管东谈主于 2 个责任日内进行书面回函阐明已著明单的变更。如若基金托管东谈主在 运作中严格遵守了监督经过，基金管制东谈主仍违法进行关联往返，并酿成基金财产 亏损的，由基金管制东谈主承担牵涉。   若基金托管东谈主发现基金管制东谈主与关联往返名单中列示的关联方进行法律法 规退却基金从事的关联往返时，基金托管东谈主应实时提醒并协助基金管制东谈主选用必 要措施进犯该关联往返的发生，若基金托管东谈主选用必要措施后仍无法进犯关联交 易发生时，基金托管东谈主有权向中国证监会通告。对于往返所场内已成交的违法关 联往返，基金托管东谈主应按关系法律法例和往返所法令的规矩进行结算，同期向中 国证监会通告。 理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法例及行业 标准的、经负责选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓往返敌手名单并约定各交 易敌手所适用的往返结算方式。基金管制东谈主有牵涉确保实时将更新后的往返敌手 名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的亏损应由基金管制东谈主承担。基金管制东谈主 应严格按照往返敌手名单的界限在银行间债券阛阓选拔往返敌手。基金托管东谈主监 督基金管制东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往返敌手名单进行往返。在基金 存续期间基金管制东谈主不错诊治往返敌手名单，但应将诊治恶果至少提前一个责任 日书面奉告基金托管东谈主。新名单笃定前已与本次剔除的往返敌手所进行但尚未结 算的往返，仍应按照公约进行结算。如基金管制东谈主根据阛阓需要临时诊治银行间 债券往返敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主诠释原理，并在与往返敌手发 生往返前 3 个往异日内与基金托管东谈主协商处置。   基金管制东谈主负责对往返敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的往返法令进 行往返，并负责处置因往返敌手不履行合同而酿成的纠纷及亏损，基金托管东谈主不 承担由此酿成的任何法律牵涉及亏损。若未践约的往返敌手在基金托管东谈主与基金 管制东谈主笃定的期间前仍未承担失约牵涉偏激他关系法律牵涉的，基金管制东谈主不错 对相应亏损先行给以承担，然后再向关系往返敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行 间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管制东谈主 莫得按照事前约定的往返敌手进行往返时，基金托管东谈主应实时提醒基金管制东谈主， 基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨牵涉。   基金投资银行按期进款的，基金管制东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的 约定，笃定相宜条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托 管东谈主应据以对基金投资银行进款的往返敌手是否按进款银行名单往返进行监督。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主在选拔进款银行时未按进款银行名单进行交 易，应实时以书面款式奉告基金管制东谈主在 10 个责任日内修订。基金管制东谈主对基 金托管东谈主奉告的违法事项未能在 10 个责任日内修订的，基金托管东谈主应通告中国 证监会。基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法行动，应实时通告中国证监会， 同期有权奉告基金管制东谈主在 10 个责任日内修订或拒却结算。基金托管东谈主不承担 由此酿成的任何损构怨牵涉。   （1）基金投资运动受限证券，应盲从《对于范例基金投资非公开刊行证券 行动的要紧奉告》、         《对于基金投资非公开刊行股票等运动受限证券关联问题的通 知》等关联法律法例规矩。   （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制宗旨》范例的非公开 刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可往返 证券，不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购往返中的质押券等运动受限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经 基金管制东谈主董事会批准的关联基金投资运动受限证券的投资决策经过、风险戒指 轨制。基金投资非公开刊行股票，基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资运动受限证券的投资额 度和投资比例戒指情况。   基金管制东谈主应至少于初度实行投资指示之前两个责任日将上述而已书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上 述而已后两个责任日内，以书面或其他两边招供的方式阐明收到上述而已。   （4）基金投资运动受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律 法例要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文 件、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总 成本占基金钞票净值的比例、已执有运动受限证券市值占基金钞票净值的比例、 资金划付期间等。基金管制东谈主应保证上述信息的着实、完好，并应至少于拟实行 投资指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和 的期间进行审核。   （5）基金托管东谈主应答基金管制东谈主是否盲从法律法例、投资决策经过、风险 戒指轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的关联书 面信息。基金托管东谈主觉得上述而已可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制 东谈主在投资运动受限证券前就该风险的排斥或提神措施进行补充书面诠释，并保留 稽查基金管制东谈主风险管制部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估通告等 备查而已的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却实行关联指示。因拒却实行该指示 酿成基金财产亏损的，基金托管东谈主不承担任何牵涉，并有权通告中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求解 决。如若基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何牵涉。   （二）基金托管东谈主应根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、 基金收益分拨、关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进 行监督和核查。   （三）基金托管东谈主根据关联法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对发起 资金起原的着实性、认购的金额、认购份额的执有期限等进行监督和核查。   （四）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、 《基金合同》、基金托管公约偏激他关联规矩时，应实时以书面款式奉告基金管 理东谈主限期修订，基金管制东谈主收到奉告后应不才一个责任日实时查对，并以书面形 式向基金托管东谈主发出回函，进行讲授或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面奉告事项进行复查，督促基金管制东谈主 改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主奉告的违法事项未能在限期内修订的，基金托管 东谈主应通告中国证监会。基金管制东谈主有义务抵偿因其违背《基金合同》而甚至投资 者碰到的亏损。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违背关法律法例规矩或者违背《基金 合同》约定的，应当拒却实行，立即书面奉告基金管制东谈主，并向中国证监会通告。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据往返法子还是收效的投资指示违背法律、行 政法例和其他关联规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面奉告基金 管制东谈主，并通告中国证监会。   基金管制东谈主应积极协和洽协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩期间内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行讲授或举证，对基金托管东谈主按 照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督通告的，基金管制东谈主应积极协调提 供关系数据而已和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违法行动，应立即通告中国证监会，同期 书面奉告基金管制东谈主限期修订。   基金管制东谈主无梗直原理，拒却、进犯基金托管东谈主根据本公约规矩诳骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议书面告诫仍不改正的，基金托管东谈主应通告中国证监会。   （五）当基金执有特定钞票且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保 护基金份额执有东谈主利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽会 计师事务所认识后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本基金的投资组合比例、投资战术、组合杀青、功绩比 较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法子、运作安排（包括但不限于对基金赎回的影 响、信息表现、用度列支等）、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等对投资 者权益有首要影响的事项详见基金合同和招募诠释书的规矩。   基金托管东谈主应当依照关系法律法例和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特 定钞票处置和信息表现等方面进行复核和监督。         四、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查  根据关联法律法例、《基金合同》及本公约规矩，基金管制东谈主对基金托管东谈主 履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全辅助基金财产、开设 基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管制东谈主计较的基金钞票净值和基金份 额净值，根据基金管制东谈主指示办理算帐交收、关系信息表现和监督基金投资运作 等行动。  基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管 理、未实行或无故延长实行基金管制东谈主的灵验资金划拨指示、违背约定走漏基金 投资信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管公约偏激他关联规矩时，基金 管制东谈主应实时以书面款式奉告基金托管东谈主限期修订，基金托管东谈主收到奉告后应及 时查对阐明并以书面款式向基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随 时对奉告事项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助协调。基金托管东谈主对基 金管制东谈主奉告的违法事项未能在限期内修订的，基金管制东谈主应通告中国证监会。 基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所碰到的亏损。  基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行动，应立即通告中国证监会和银行 业监督管制机构，同期奉告基金托管东谈主限期修订。  基金托管东谈主应积极协调基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关系资 料以供基金管制东谈主核查托管财产的完好性和着实性，在规矩期间内回复基金管制 东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直原理，拒却、进犯基金管制东谈主根据本公约规矩诳骗监督权， 或选用拖延、诓骗等技巧妨碍基金管制东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管制 东谈主建议告诫仍不改正的，基金管制东谈主应通告中国证监会。                五、基金财产辅助  （一）基金财产辅助的原则 走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好与独 立。 理东谈主负责与关联当事东谈主笃定到账日历并奉告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到 达基金账户的，基金托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主。由此给基金酿成亏损的，基 金管制东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金的亏损，基金托管东谈主有义务在合理且必要 的界限内协调基金管制东谈主进行追偿，但对此不承担牵涉。 托管基金财产。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与办事代理公约的约定，将认购资金划入基金管制 东谈主在具有托管阅历的生意银行开设的星河基金管制有限公司基金认购专户。该账 户由基金管制东谈主开立并管制。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额执有东谈主东谈主数相宜《基金法》、                   《运作宗旨》等关联规矩后，由基金管 理东谈主聘任具有从事证券业务阅历的管帐师事务所进行验资，出具验资通告，出具 的验资通告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验，且需 对发起资金的执有东谈主偏激执有份额进行迥殊诠释。验资完成，基金管制东谈主应将募 集的属于本基金财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中， 基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文献。      若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东谈主按 规矩办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管制   基金托管东谈主应负责本基金银行进款账户的开立和管制。基金托管东谈主以基金托 管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，辅助基金的银行进款。该钞票托管 专户是指基金托管东谈主在迷惑托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算 有限牵涉公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管制由基金托管东谈主承 担。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金托管东谈主的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行为。   钞票托管专户的管制应相宜《东谈主民币银行结算账户管制宗旨》、                              《现款管制暂 行条例》、     《东谈主民币利率管制规矩》、                《利率管制暂行规矩》、                          《支付结算宗旨》以及 银行监管机构的其他规矩。   基金托管东谈主应严格管制基金在基金托管东谈主处开立的银行进款账户、实时核查 基金银行进款账户余额。   （四）基金证券账户与证券往返资金账户的开设和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限牵涉公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券往返资金账户，用于证券算帐。   基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金管制东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不 得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行为。   （五）债券托管账户的开立和管制    《基金合同》收效后，基金管制东谈主负责以基金的口头恳求并取得参加世界 银行间同行拆借阛阓的往返阅历，并代表基金进行往返；基金托管东谈主负责根据中 国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的关联规矩，在银行间阛阓登记结算机构 开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债 券的后台匹配及资金的算帐。 场回购主公约，本来由基金托管东谈主辅助，基金管制东谈主保存副本。   （六）其他账户的开设和管制   在本托管公约签订日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规矩和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，如若波及关系账户的开设和使用，由基 金管制东谈主协助托管东谈主根据关联法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立关联 账户。该账户按关联法令使用并管制。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行按期进款存单等有价凭证的辅助   基金财产投资的关联什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的辅助库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限牵涉公司或中国证券登记结算有限 牵涉公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代辅助库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金管制东谈主的梗直指示办理。属于基金托管东谈主践诺有 效戒指下的什物证券及银行按期进款存单等有价凭证在基金托管东谈主辅助期间的 损坏、灭失，由此产生的牵涉应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主以 外机构践诺灵验戒指的证券不承担辅助牵涉。   （八）与基金财产关联的首要合同的辅助   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金关联的首要合同的原件分别应由基金 托管东谈主、基金管制东谈主辅助。除本公约另有规矩外，基金管制东谈主在代表基金签署与 基金关联的首要合同期应保证基金一方执有两份以上的本来，以便基金管制东谈主和 基金托管东谈主至少各执有一份本来的原件。基金管制东谈主在合同签署后 5 个责任日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献辅助部门，保存期限按照法律法例的规 定实行。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定界限内，合同原件不得滚动。          六、指示的发送、阐明和实行   （一）基金管制东谈主对发送指示东谈主员的书面授权   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，事前书面奉告 （以下称“授权奉告”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的往返 权限，并规矩基金管制东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐明有权发送东谈主员 身份的方法。基金托管东谈主在收到授权奉告当日回函向基金管制东谈主阐明。基金管制 东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东谈主及关系操作主谈主 员之外的任何东谈主走漏，但法律法例规矩或有权机关要求的除外。   （二）指示的内容   指示是基金管制东谈主在运用基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨偏激他 款项支付的指示。基金管制东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付期间、 到帐期间、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东谈主署名。   基金管制东谈主同意基金托管东谈主根据其收到的中国证券登记结算公司或深、沪证 券往返所的往返数据与中国证券登记结算公司进行交收。基金财产投资发生的所 有场内往返的算帐交收，由基金托管东谈主根据关系登记结算公司的结算法令办理， 基金管制东谈主不需要另行出具指示。   遵守中登上海预交收轨制、中登深圳结算互保金轨制、中登上海深圳备付金 管制宗旨等关联规矩所作念的结算备付金、保证金及最低结算备付金的诊治也视为 基金管制东谈主向基金托管东谈主发出的灵验指示，毋庸基金管制东谈主向基金托管东谈主另行出 具指示，基金托管东谈主应给以实行。   本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东谈主成功从银行 账户中扣划，毋庸基金管制东谈主出具指示。   （三）指示的发送、阐明和实行的期间和法子   指示由“授权奉告”笃定的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管制 东谈主用加密传简直方式或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的方式向基金 托管东谈主发送。基金管制东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐明，因基 金管制东谈主未能实时与基金托管东谈主进行指示阐明，甚至资金未能实时到帐所酿成的 亏损不由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照“授权奉告”规矩的方法阐明指示有 效后，方可实行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管制东谈主不得否定其着力。 基金管制东谈主应按照《基金法》、关联法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当 的蓄意权限和往返权限内发送划款指示，发送东谈主应按照其授权权限发送划款指 令。基金管制东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出实行指示所必需的期间。由 基金管制东谈主原因酿成的指示传输不足时、未能留出饱和划款所需期间，甚至资金 未能实时到帐所酿成的亏损由基金管制东谈主承担。其中对于新股申购网下公开刊行 业务，基金管制东谈主应在申购日的前一日放工前将新股申购指示发送给托管东谈主，指 令发送期间最迟不应晚于申购日上昼 10：00 时。   基金托管东谈主收到基金管制东谈主发送的指示后，应立即审慎考据关联内容及印鉴 和签名的口头一致性，复核无误后应在规按期限内实行，不得延误。指示实行完 毕后，基金托管东谈主应将实行完了的指示盖章回传给基金管制东谈主。   基金管制东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有饱和的资金可 用余额，对基金管制东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金 托管东谈主可不予实行，独立即奉告基金管制东谈主，基金托管东谈主不承担因为作假行该指 令而酿成亏损的牵涉。   基金管制东谈主应将同行阛阓国债往返奉告单加盖章章后传真给基金托管东谈主。   （四）基金管制东谈主发送乖张指示的情形和处理法子   基金管制东谈主发送乖张指示的情形包括指示违背法律法例和《基金合同》，指 令发送东谈主员无权或高出权限发送指示及交割信息乖张，指示中过失信息蒙眬不清 或不全等。   基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管制东谈主的指示乖张时，有权拒却执 行，并实时奉告基金管制东谈主改正。   （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却实行指示的情形和处理法子   基金托管东谈主发现基金管制东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协 议或关联基金法例的关联规矩，应当视情况暂缓或不予实行，并应实时以书面形 式奉告基金管制东谈主修订，基金管制东谈主收到奉告后应实时查对，并以书面款式对基 金托管东谈主发出回函阐明，由此酿成的亏损由基金管制东谈主承担。   （六）基金托管东谈主未按照基金管制东谈主指示实行的处理方法   基金托管东谈主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金管制东谈主发送的正 常指示实行，应在发现后实时选用措施给以援助，给基金财产或基金份额执有东谈主 酿成亏损的，应负抵偿牵涉，但仅限于抵偿成功亏损。   （七）更换被授权东谈主的法子   基金管制东谈主撤换被授权东谈主员或改革被授权东谈主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真或其他基金托管东谈主和基金管制东谈主书面阐明过的方式向基金托 管东谈主发出由授权东谈主署名和盖章的被授权东谈主变更奉告，并提供新的被授权东谈主的署名 样本，同期电话奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更奉告当日将回函书面传真 基金管制东谈主并通过电话向基金管制东谈主阐明。被授权东谈主变更奉告，自基金管制东谈主收 到基金托管东谈主以加密传真款式发出的回函阐明时运行收效。基金管制东谈主在尔后三 日内将被授权东谈主变更奉告的本来送交基金托管东谈主。基金管制东谈主更换被授权东谈主奉告 收效后，对于已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被改革授权东谈主员超权限发送的 指示，基金管制东谈主不承担牵涉。              七、往返及算帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券蓄意机构的标准和法子   基金管制东谈主负责选拔代理本基金证券买卖的证券蓄意机构。选拔的标准是： 关管制机关的处罚。 密的要求。 进行证券往返的需要，并能为本基金提供全面的信息办事。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的接洽通告及周密 的信息办事，并能根据基金投资的特定要求，提供专题接洽通告。   基金管制东谈主负责根据以上标准以及里面管制轨制对关联证券蓄意机构进行 检会后笃定代理本基金证券买卖证券蓄意机构，并承担相应牵涉。基金管制东谈主和 被选拔的证券蓄意机构签订往返单元使用公约，由基金管制东谈主奉告基金托管东谈主， 并在法定信息表现公告中表现关联内容。   基金管制东谈主应实时将基金专用往返单元号、佣金费率等基本信息以及变更情 况实时以书面款式奉告基金托管东谈主。   基金管制东谈主应协调基金托管东谈主在基金财产运行进行场内往返前办妥专用交 易单元合并算帐手续。   （二）基金投资证券后的算帐交收安排   基金管制东谈主与基金托管东谈主应根据关联法律法例及关系业务法令，签订《证券 往返资金结算公约》，用以具体明确基金管制东谈主与基金托管东谈主在证券往返资金结 算业务中的牵涉。   对基金管制东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规按期限内执 行并在实行完了后回函阐明，不得延误。   本基金投资于证券发生的通盘场内、场应酬易的资金算帐交割，一起由基金 托管东谈主负责办理。   本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限牵涉 公司上海分公司/深圳分公司、其他关系登记结算机构及算帐代理银行办理。   如若因基金托管东谈主原因在算帐和交收中酿成基金财产的亏损，应由基金托管 东谈主负责抵偿基金的亏损；如若因为基金管制东谈主违背法律法例的规矩进行证券投资 或违背两边签订的《证券往返资金结算公约》而酿成基金投资算帐难得和风险的， 基金托管东谈主发现后应立即书面奉告基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处置，基金托 管东谈主应给予必要的协调，由此给基金酿成的亏损由基金管制东谈主承担。   基金托管东谈主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖表象，应立即书面提醒基金管制东谈主，由基金管制东谈主负责处置，由此给基金酿成 的亏损由基金管制东谈主承担。如若因基金管制东谈主原因发生超买行动，必须于 T+1 日上昼 11：30 时之前完成融资，用以完成算帐交收。   基金管制东谈主应确保基金托管东谈主在实行基金管制东谈主发送的指示时，有饱和的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却实行基金管制东谈主发送 的划款指示并同期奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在发送划款指示时应充分研讨基 金托管东谈主的划款处理所需的合理期间。如由于基金管制东谈主的原因导致无法按时支 付证券算帐款，由此给基金酿成的亏损由基金管制东谈主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管制东谈主相宜法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管公约的指示不得拖延或拒却实行。如由于基金托管东谈主的原因 导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金酿成的亏损由基金托管东谈主承担。   （三）资金、证券账目及往返纪录的查对   对基金的往返纪录，由基金管制东谈主按日进行查对。逐日对外表现基金份额净 值之前，必须保证今日通盘践诺往返纪录与基金管帐账簿上的往返纪录都备一 致。如若践诺往返纪录与管帐账簿纪录不一致，酿成基金管帐核算不完好或不真 实，由此导致的亏损由基金的管帐牵涉方承担。   对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个往异日终了时两边进行对账。   对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。   对往返纪录，由两边逐日对账一次。   （四）申购、赎回、诊治怒放式基金的资金算帐、数据传递及托管公约当事 东谈主的牵涉   基金的投资者可通过基金管制东谈主的直销中心和基金代销机构东谈主的代销网点 进行申购和赎回恳求，由基金注册登记机构办理基金份额的过户和登记，基金托 管东谈主负责接收并阐明资金的到账情况，以及依照基金管制东谈主的投资指示来划付赎 回款项。   基金管制东谈主应于每个怒放日 14：00 之前将前一个怒放日经阐明的基金申购 金额和赎回份额以书面款式并加盖业务专用章奉告基金托管东谈主。基金管制东谈主应答 传递的申购、赎回数据的着实性、准确性和完好性负责。   基金托管账户与“基金算帐账户”间的资金结算遵守“全额算帐、净额交 收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净 应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金 管制东谈主应在交收日 15:00 之前从基金算帐账户划往基金托管账户，基金托管东谈主 在资金到账后按约定方式奉告基金管制东谈主；当存在托管账户净应付额时，场外配资基金 托管东谈主按照基金管制东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12：00 前划往 基金算帐账户，基金托管东谈主在资金划出后立即奉告基金管制东谈主，并提供企业银 行的查询功能，便于基金管制东谈主进行账务管制。   如若当日基金为净应收款，基金托管东谈主应实时查收资金是否到账，对于未 准时到账的资金，应实时奉告基金管制东谈主划付。对于未准时划付的资金，基金 托管东谈主应实时奉告基金管制东谈主划付，由此产生的牵涉应由基金管制东谈主承担。后 果严重的基金托管东谈主有权向中国证监会通告。   如若当日基金为净应付款，基金托管东谈主应根据基金管制东谈主的灵验指示实时 进行划付。对于已发送灵验指示但因基金托管东谈主原因未准时划付的资金，基金 管制东谈主应实时奉告基金托管东谈主划付，由此产生的牵涉应由基金托管东谈主承担。后 果严重的基金管制东谈主有权向中国证监会通告。            八、基金钞票净值计较和管帐核算   （一）基金钞票净值的计较   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计 算日基金钞票净值除以该计较日基金份额总份额后的数值。本基金两类基金份 额净值的计较均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 误差计入基金财产。   基金管制东谈主应每责任日对基金钞票估值。估值原则应相宜《基金合同》、                                  《证 券投资基金管帐核算业务带领》偏激他法律、法例的规矩。用于基金信息表现 的基金钞票净值和基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基 金管制东谈主应于每个责任日往返杀青后计较当日的基金份额钞票净值并以两边认 可的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较恶果复核后以两边招供的 方式发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金管制东谈主计较并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、 审查基金管制东谈主计较的基金钞票净值。因此，本基金的管帐牵涉方是基金管制 东谈主，就与本基金关联的管帐问题，如经两边在对等基础上充分考虑后，仍无法 达成一致的认识，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的计较恶果对外给以公布法 律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最新规 定估值。   基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。因此，就与本 基金关联的管帐问题，本基金的管帐牵涉方是基金管制东谈主，如经两边在对等基础 上充分考虑后，仍无法达成一致的认识，按照基金管制东谈主对基金钞票净值的计较 恶果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其 它投资等钞票及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券往返所上市的有价证券的估值   ①往返所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券往返所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近往异日后经济环境未发生 首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近往异日的市 价（收盘价）估值；如最近往异日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发 生影响证券价钱的首要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及首要变化因 素，诊治最近往返市价，笃定公允价钱；   ②往返所上市实行净价往返的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得往返 的，且最近往异日后经济环境未发生首要变化，按最近往异日的收盘价估值。如 最近往异日后经济环境发生了首要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及重 大变化身分，诊治最近往返市价，笃定公允价钱；   ③往返所上市未实行净价往返的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往返的，且最近往异日后经 济环境未发生首要变化，按最近往异日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近往异日后经济环境发生了首要变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及首要变化身分，诊治最近往返市价，笃定公允价 格；   ④往返所上市不存在活跃阛阓的有价证券，领受估值期间笃定公允价值。交 易所上市的钞票支执证券，领受估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应分歧如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的同 一股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   ②初度公开刊行未上市的股票、债券和权证，领受估值期间笃定公允价值， 在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   ③初度公开刊行有明确锁按期的股票，合并股票在往返所上市后，按往返所 上市的合并股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁按期的股票，按监管机构 或行业协会关联规矩笃定公允价值。   （3）世界银行间债券阛阓往返的债券、钞票支执证券等固定收益品种，采 用估值期间笃定公允价值。   （4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓往返的，按债券所处的阛阓分别 估值。   （5）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往返的股票实行。   （6）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反馈其公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （7）关系法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项， 按国度最新规矩估值。   （三）估值差错处理   因基金估值乖张给投资者酿成亏损的应先由基金管制东谈主承担，基金管制东谈主 对不应由其承担的牵涉，有权向差错牵涉方追偿。   当基金管制东谈主计较的基金钞票净值、基金份额净值已由基金托管东谈主复核确 认后公告的，由此酿成的投资者或基金的亏损，应根据法律法例的规矩由管制 东谈主和托管东谈主根据各自的践诺错误情况界定两边承担的抵偿牵涉。   由于一方当事东谈主提供的信息乖张，另一方当事东谈主在选用了必要合理的措施 后仍不成发现该乖张，进而导致基金钞票净值、基金份额净值计较乖张酿成投 资者或基金的亏损，以及由此酿成以后往异日基金钞票净值、基金份额净值计 算顺延乖张而引起的投资者或基金的亏损，由提供乖张信息确当事东谈主一方负责 抵偿。   由于证券往返所偏激注册登记机构发送的数据乖张，或由于其他不可抗力 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然还是选用必要、稳当、合理的措施进行检 查，可是未能发现该乖张的，由此酿成的基金钞票估值乖张，基金管制东谈主和基 金托管东谈主不错免除抵偿牵涉。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必要的 措施排斥由此酿成的影响。   当基金管制东谈主计较的基金钞票净值与基金托管东谈主的计较恶果不一致时，两边 应本着戮力守法的魄力再行计较查对，如若临了仍无法达成一致，应以基金管制 东谈主的计较恶果为准对外公布，由此酿成的亏损以及因该往异日基金钞票净值计较 顺延乖张而引起的亏损由基金管制东谈主承担抵偿牵涉，基金托管东谈主不负抵偿牵涉。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的合并记 账方法和管帐处理原则，分别孤独时缔造、登录和辅助本基金的全套账册，对双 方各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金钞票的安全。若两边对管帐 处理方法存在分歧，应以基金管制东谈主的处理方法为准。   经对账发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明 原因并修订，保证两边平行登录的账册纪录都备相符。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的计较和公告的，以基金管制东谈主的账 册为准。   （五）基金按期通告的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。   在《基金合同》收效后每六个月杀青之日起 45 日内，基金管制东谈主对招募说 明书更新一次并登载在网站上，并将更新后的招募诠释书选录登载在指定媒体 上。基金管制东谈主在每个季度杀青之日起 15 个责任日内完成季度通告编制并公告； 在管帐年度半年终了后 60 日内完成半年通告编制并公告；在管帐年度杀青后 90 日内完成年度通告编制并公告。   基金管制东谈主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真方式将有 关报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核结 果实时书面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度通告完成当日，将关联通告提供 基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个责任日内进行复核，并将复核恶果书 面奉告基金管制东谈主。基金管制东谈主在半年报完成当日，将关联通告提供基金托管东谈主 复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核恶果书面奉告基金管制 东谈主。基金管制东谈主在年度通告完成当日，将关联通告提供基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核恶果书面奉告基金管制东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东谈主在基金管制东谈主提供的通告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核认识书，两边各自留存一份。如若基金管制东谈主与基金托管东谈主 不成于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。  基金托管东谈主在对财务管帐通告、半年通告或年度通告复核完了后，需盖章确 认或出具相应的复核阐明书，以备有权机构对关系文献审核时领导。  基金按期通告应当在公开表现的第 2 个责任日，分别报中国证监会和基金管 理东谈主主要办公局势所在地中国证监会派出机构备案。  （六）暂停估值的情形 钞票价值时； 商一致后，应暂停基金估值；  （七）实施侧袋机制期间的基金钞票估值  本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户的基金份额净值。             九、基金收益分拨  （一）基金收益分拨的原则 务费，各基金份额类别对应的可分拨收益将有所不同，本基金合并类别的每一 基金份额享有同瓜分拨权； 次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》生 效动怒 3 个月可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默 认的收益分拨方式是现款分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；   （二）基金收益分拨决策的制定和实施法子 表现宗旨》的关联规矩在指定媒体上公告并报中国证监会备案； 红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管制东谈主的梗直指示实时进 行分成资金的划付。   （三）实施侧袋机制期间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募诠释书的规矩。                十、信息表现   （一）守密义务   除按照《基金法》、《信息表现宗旨》、《基金合同》及中国证监会对于基金 信息表现的关联规矩进行表现之外，基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产 生的信息以及从对方得回的业务信息应坚守守密的义务。基金管制东谈主与基金托 管东谈主对基金的任何信息，除法律法例规矩或者有权机关要求之外，不得在其公 开表现之前，先行对任何第三方表现。可是，如下情况不应视为基金管制东谈主或 基金托管东谈主违背守密义务： 会、银行业监管机构等监管机构偏激他有权机构的号召、决定所作念出的信息表现 或公开； 问、财务参谋人、审计东谈主员、期间参谋人等作念出的必要信息表现。   （二）基金管制东谈主和基金托管东谈主在信息表现中的职责和信息表现法子   基金管制东谈主和基金托管东谈主应根据关系法律法例、《基金合同》的规矩各自承 担相应的信息表现职责。基金管制东谈主和基金托管东谈主负有积极协调、相互督促、 相互监督、保证其履行按照法定方式和时限表现的义务。   根据《信息表现宗旨》的要求，本基金信息表现的文献包括基金招募诠释书、 《基金合同》、基金托管公约、基金份额发售公告、                       《基金合同》收效公告、按期 通告、临时通告、基金钞票净值和两类基金份额净值、发起资金认购份额通告、 实施侧袋机制期间的信息表现等其他必要的公告文献，由基金管制东谈主拟定并负责 公布。   基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法例、中国证监会的规矩和《基金合同》 的约定，对基金管制东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金功绩进展数据、 基金按期通告和按期更新的招募诠释书等公开表现的关系基金信息进行复核、审 查，并向基金管制东谈主出具书面文献或者盖章阐明。   基金年报中的财务通告部分，经有从事证券关系业务阅历的管帐师事务所审 计后，方可表现。   基金管制东谈主应当在中国证监会规矩的期间内，将应予表现的基金信息通过指 定媒体表现。根据法律法例应由基金托管东谈主公开表现的信息，基金托管东谈主将通过 指定媒体公开表现。   给以表现的信息文本，存放在基金管制东谈主/基金托管东谈主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理期间得回上述文献的复制件或复印件。基金管制 东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与所公告的内容都备一致。   基金管制东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金关联的信息表现事宜时，对于根据 本公约、《基金合同》规矩或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方 复核无误后，由基金管制东谈主或基金托管东谈主给以公布。   （三）暂停或延长信息表现的情形 钞票价值时； 投资东谈主的利益，已决定延长估值；   （四）实施侧袋机制期间的信息表现   本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募诠释书的规矩进行信息表现，详见招募诠释书的规矩。   （五）本基金信息表现事项以法律法例规矩及基金合同“第十八部分 基金 的信息表现”约定的内容为准。                   十一、基金用度    （一）基金管制费的计提比例和计提方法    基金管制费按基金钞票净值的 0.5%年费率计提。    在经常情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值的 0.5%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.5%÷以前天数       H 为逐日应计提的基金管制费       E 为前一日的基金钞票净值    （二）基金托管费的计提比例和计提方法    基金托管费按基金钞票净值的 0.1%年费率计提。    在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值的 0.1%年费率计提。计 算方法如下：       H＝E×0.1%÷以前天数       H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值    （三）基金销售办事费的计提比例和计提方法    本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费 率为 0.4%。   本基金销售办事费按前一日 C 类基金钞票净值的 0.4%年费率计提。   销售办事费主要用于本基金执续销售以及基金份额执有东谈主办事等各项用度。   计较方法如下：   H＝E×0.4%÷以前天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   销售办事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管制东谈主代付给各个销售机 构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。    （四）证券往返用度、银行汇划用度、基金信息表现用度、基金份额执有东谈主 大会用度、     《基金合同》收效后与基金关系的管帐师费、讼师费等根据关联法例、 《基金合同》及相应公约的规矩，由基金托管东谈主按基金管制东谈主的划款指示并根据 用度践诺开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的面目   基金管制东谈主与基金托管东谈主因未履行或未都备履行义务导致的用度开销或基 金财产的亏损、《基金合同》收效前的关系用度（包括但不限于验资费、管帐师 和讼师费、信息表现用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据关系法律法例，以及中国证监会的关联规矩不得列入基金用度的面目不列 入基金用度。   （六）基金管制费、基金托管费、销售办事费的诊治   基金管制东谈主和基金托管东谈主可根据基金界限等身分协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率，毋庸召开基金份额执有东谈主大会。提升上述费率需经基金 份额执有东谈主大会决议通过。基金管制东谈主必须按照《信息表现宗旨》或其他关系规 定最迟于新的费率实施日前在指定媒体上刊登公告。   （七）基金管制费、基金托管费、销售办事费的复核法子、支付方式和期间。 基金托管东谈主对不相宜《基金法》、               《运作宗旨》等关联规矩以及《基金合同》的其 他用度有权拒却实行。   基金托管东谈主对基金管制东谈主计提的基金管制费、基金托管费、销售办事费等， 根据本托管公约和《基金合同》的关联规矩进行复核。   基金管制费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金管制 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金管制东谈主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任日内从基金财产中一次性支 付给基金托管东谈主。   销售办事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管制东谈主向基 金托管东谈主发送基金销售办事费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个责任 日内从基金财产中一次性支付给基金管制东谈主，经基金管制东谈主代付给各个销售机 构。   如遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （八）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募诠释书或关系公告的规矩。   （九）如若基金托管东谈主发现基金管制东谈主违背关联法律法例的关联规矩和《基 金合同》、本公约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管制东谈主作念出版 面讲授，如若基金托管东谈主觉得基金管制东谈主无梗直或合理的原理，不错拒却支付。          十二、基金份额执有东谈主名册的辅助   基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善辅助的基金份额执有东谈主名册，包括《基 金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。   基金份额执有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金管制东谈主的指示编 制和辅助，基金管制东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系法令分别辅助基金份额执有 东谈主名册。辅助方式不错领受电子或文档的款式。辅助期限为 15 年。   基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额执有东谈主名册： 《基金合同》收效日、《基金合同》断绝日、基金份额执有东谈主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册。基金份额执有东谈主名册 的内容必须包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额执有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》收效日、 《基金合同》断绝日等波及到基金过失事项日历的基金份额执有东谈主名册应于发生 日后十个责任日内提交。   基金托管东谈主以电子版款式妥善辅助基金份额执有东谈主名册，并按期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所辅助的基金份额执有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应盲从守密义务。   若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自己原因无法妥善辅助基金份额执有东谈主名 册，应按关联法例规矩各自承担相应的牵涉           十三、基金关联文献和档案的保存  基金管制东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、往返纪录和过失合同等，保存期限按照法律法例的规矩实行，对关系信息负 有守密义务，但司法强制查验情形及法律法例规矩的其它情形除外。其中，基金 管制东谈主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他关系而已，基金 托管东谈主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系而已。  基金管制东谈主签署首要合同文本后，应实时将合同文本本来投递基金托管东谈主 处。基金管制东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关联的合同、公约传真 给基金托管东谈主。   基金管制东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金 的关联文献。          十四、基金管制东谈主和基金托管东谈主的更换  （一）基金管制东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管制东谈主：   (1) 被照章取消基金管制东谈主阅历；   (2) 被基金份额执有东谈主大会罢免；   (3) 照章赶走、被照章祛除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》规矩的其他情形。   （1）提名：新任基金管制东谈主由基金托管东谈主或由单独或所有执有 10%以上（含   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在原基金管制东谈主职责断绝后 6 个月内对被 提名的新任基金管制东谈主形成决议，新任基金管制东谈主应当相宜法律法例及中国证监 会规矩的阅历条件；   （3）临时基金管制东谈主：新任基金管制东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金管制东谈主；   （4）核准：基金份额执有东谈主大会选任基金管制东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金管制东谈主更换后，由基金托管东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在指定媒体公告。新任基金管制东谈主与原任基金管制东谈主进行钞票管制的吩咐办续， 并与基金托管东谈主查对钞票总值。如若基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更换，由新任 的基金管制东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 2 日内在指定媒体公告； 基金管制东谈主应妥善辅助基金管制业务而已，实时向临时基金管制东谈主或新任基金管 理东谈把持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东谈主或新任基金管制东谈主应实时接 收；   （6）审计：基金管制东谈主职责断绝的，应当按照法律法例规矩聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称号变更：基金管制东谈主更换后，如若原任或新任基金管制东谈主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东谈主关联的称号字样。 金管制业务前，原任基金管制东谈主和基金托管东谈主需选用审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额执有东谈主的利益酿成亏损，并有义务协助新任基金管制东谈主或临时 基金管制东谈主尽快还原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东谈主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：   (1) 被照章取消基金托管东谈主阅历；   (2) 被基金份额执有东谈主大会罢免；   (3) 照章赶走、被照章祛除或被照章宣告收歇；   (4) 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东谈主由基金管制东谈主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额执有东谈主提名；   （2）决议：基金份额执有东谈主大会在原基金托管东谈主职责断绝后 6 个月内对被 提名的新任基金托管东谈主形成决议，新任基金托管东谈主应当相宜法律法例及中国证监 会规矩的阅历条件；   （3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东谈主；   （4）核准：基金份额执有东谈主大会选任基金托管东谈主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管制东谈主在中国证监会核准后 2 日内 在指定媒体公告。新任基金托管东谈主与原基金托管东谈主进行钞票托管的吩咐办续，并 与基金管制东谈主查对钞票总值。如若基金托管东谈主和基金管制东谈主同期更换，由新任的 基金管制东谈主和新任的基金托管东谈主在中国证监会批准后 2 日内在指定媒体公告；   （6）审计：基金托管东谈主职责断绝的，应当按照法律法例规矩聘任管帐师事 务所对基金财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案。 财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管制东谈主需选用审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额执有东谈主的利益酿成亏损，并有义务协助新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主尽快吩咐基金钞票。   （三） 基金管制东谈主和基金托管东谈主的同期更换法子   同期更换基金管制东谈主和基金托管东谈主，分别按照上述基金管制东谈主和基金托管东谈主 更换法子进行。             十五、退却行动 事《基金法》第五十九条退却的投资或行为。 托管东谈主不得利用基金财产为自己和任何第三东谈主谋取利益。 方式公开表现的信息，不得违背本公约约定对他东谈主走漏。 用或贬责基金财产。 退却的其他行动。   十六、基金托管公约的变更、断绝与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更与断绝   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约的内容进行变更。变更后的 托管公约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何破损。基金托管公约的 变更报中国证监会核准后收效。   发生以下情况，本托管公约在履行稳当法子后断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主赶走、照章被祛除、收歇或有其他基金托管东谈主接受基 金钞票；   （3）基金管制东谈主赶走、照章被祛除、收歇或有其他基金管制东谈主接受基 金管制权；   （4）基金合同收效满三年之日，若基金钞票界限低于2 亿元的，基金 合同自动断绝，且基金合同当事东谈主均不得以召集、召开执有东谈主大会的方式使 基金合同着力延续（法律另有规矩的除外）；   （5）发生法律法例或《基金合同》规矩的断绝事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管制东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 照《基金合同》和本托管公约的规矩连续履行保护基金财产安全的职责。 管东谈主、具有从事证券关系业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。  （1）《基金合同》断绝情形发生后，由基金财产算帐小组和洽接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）基金算帐组作出算帐通告；  （5）管帐师事务所对算帐通告进行审计；  （6）讼师事务所对算帐通告出具法律认识书；  （7）将基金算帐恶果通告中国证监会；  （8）公布基金算帐公告；  （9）对基金财产进行分拨。  算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。  （1）支付算帐用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）璧还基金债务；  （4）按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）－（3）项规矩璧还前，不分拨给基金份额执有东谈主。              十七、失约牵涉   （一）如若基金管制东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管公约或者履行本托管协 议不相宜约定的，应当承担失约牵涉。   （二）因托管公约当事东谈主失约给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成损伤的， 应当分别对各自的行动照章承担抵偿牵涉，因共同行动给基金财产或者基金份额 执有东谈主酿成损伤的，按照其错误进度各自承担相应抵偿牵涉，互不承担连带牵涉。 可是发生下列情况，当事东谈主不错免责： 算作或不算作而酿成的亏损等； 资权而酿成的亏损等；   （三）如若由于本公约一方当事东谈主（“失约方”）的失约行动给基金财产或基 金投资者酿成亏损，另一方当事东谈主（“守约方”）有职权代表基金对失约方进行追 偿；如若由于失约方的失约行动导致守约方抵偿了该基金财产或基金投资者所遭 受的亏损，则守约方有权向失约方追索，失约方应抵偿和补偿守约方由此发生的 通盘成本、用度和开销，以及由此碰到的亏损。   （四）托管公约当事东谈主违背托管公约，给另一方当事东谈主酿成亏损的，本心担 抵偿牵涉。   （五）当事东谈主一方失约，非失约方当事东谈主在任责界限内有义务实时选用必要 的措施，阻止亏损的扩大。莫得选用稳当措施甚至亏损进一步扩大的，不得就扩 大的亏损要求失约方抵偿。非失约方因阻止亏损扩大而开销的合理用度由失约方 承担。   （六）失约行动虽已发生，但本托管公约简略连续履行的，在最大限定地保 护基金份额执有东谈主利益的前提下，基金管制东谈主和基金托管东谈主应当连续履行本协 议。  （七）基金管制东谈主和基金托管东谈主固然还是选用必要、稳当、合理的措施进行 查验，可是未能发现该乖张的，由此酿成基金财产或基金投资者亏损，基金管制 东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿牵涉。但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极选用必 要的措施排斥由此酿成的影响。   （八）本公约所指亏损均为成功亏损。               十八、争议处置方式   两边当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约关联的一切争议，除经友好 协商不错处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会。根据那时灵验的仲裁规 则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对两边均有贬抑力， 仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，连续诚实、 戮力、守法地履行《基金合同》和托管公约规矩的义务，贵重基金份额执有东谈主的 正当权益。   本公约受中国（为本公约之贪图，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统辖。          十九、基金托管公约的着力   （一）基金管制东谈主在向中国证监会恳求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管公约当事东谈主两边盖章以及两边法定代表东谈主或授权代表 签署，公约当事东谈主两边可能经常根据中国证监会的认识修改托管公约草案。托管 公约以中国证监会核准的文本为负责文本。   （二）基金托管公约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》收效 之日起收效。基金托管公约的灵验期自其收效之日起至该基金财产算帐恶果报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管公约自收效之日对托管公约当事东谈主具有同等的法律贬抑力。   （四）基金托管公约本来一式八份，公约两边各执二份，备存二份，上报中 国证监会和银行业监督管制机构各一份，每份具有同等法律着力。          二十、基金托管公约的签订   本托管公约经基金管制东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管 公约上加盖公章，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管公约 的签订地点和签订日历。 （本页无正文，为《星河增利债券型发起式证券投资基金托管公约》盖章页） 基金管制东谈主：星河基金管制有限公司（盖章） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 基金托管东谈主：北京银行股份有限公司（盖章） 法定代表东谈主或授权代表（署名）： 签订地点： 北京市 签 订 日：   年   月   日

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